En bref
Le contrôle des exportations regroupe les règles publiques et contrôles internes qui examinent les exportations au regard des autorisations, embargos et sanctions.
Sommaire
Contrôle des exportations : définition
Le contrôle des exportations vise à empêcher que des biens, logiciels ou technologies tombent entre de mauvaises mains, par exemple à des fins militaires ou pour des armes de destruction massive. Dans l’UE, les bases juridiques sont surtout le règlement sur les biens à double usage ainsi que les règlements d’embargo et de sanctions ; en Allemagne, ils sont complétés par la loi sur le commerce extérieur (AWG) et son règlement d’application (AWV) avec la liste d’exportation. L’autorité compétente pour les autorisations est l’Office fédéral de l’économie et du contrôle des exportations (BAFA).
Quatre questions sont essentiellement examinées : le bien figure-t-il sur une liste de biens contrôlés ? Le pays de destination fait-il l’objet d’embargos ou de restrictions ? Le destinataire ou d’autres parties figurent-ils sur des listes de sanctions ? Et à quoi la marchandise servira-t-elle, autrement dit quelle est son utilisation finale ? Même des biens non listés peuvent être soumis à autorisation si une utilisation critique est connue.
Les entreprises organisent ces vérifications dans un programme interne de conformité, avec un responsable des exportations issu de la direction, des responsabilités claires, le classement des biens, un filtrage automatisé des listes et une documentation. Dans chaque cas, seule fait foi l’information du BAFA ; cette fiche ne remplace pas un conseil juridique.
En pratique : maintenance et achats
Les pièces de rechange peuvent aussi relever du contrôle des exportations, par exemple des pièces pour des machines ou systèmes de commande listés. Pour les exportations, le numéro de liste d’exportation devrait être demandé au fabricant ou au fournisseur et la vérification documentée avant l’acceptation de la commande.
Synonymes et abréviations: contrôle à l’exportation · export control · conformité export · Internal Compliance Programme · ICP
Questions fréquentes
Quelle autorité est compétente pour le contrôle des exportations en Allemagne ?
L’Office fédéral de l’économie et du contrôle des exportations (BAFA) est compétent pour les autorisations d’exportation. Il statue sur les autorisations, fournit des renseignements sur la liste des biens et met à disposition des informations sur les embargos. L’administration douanière contrôle le respect des règles lors de l’exportation et vérifie que les autorisations requises sont présentes.
Que signifie l’utilisation finale dans le contrôle des exportations ?
L’utilisation finale désigne qui reçoit finalement la marchandise et à quoi elle sert. Pour les exportations soumises à autorisation, les autorités exigent souvent un certificat d’utilisation finale du destinataire. Il doit garantir que la marchandise ne sera pas réexportée ni employée à des fins illicites.
Qu’est-ce que le filtrage des listes de sanctions ?
Le filtrage des listes de sanctions consiste à comparer les partenaires commerciaux aux listes de personnes, entreprises et organisations sanctionnées. En règle générale, aucune affaire ne peut être conclue avec des personnes et organisations listées, et aucune ressource ne peut leur être mise à disposition. De nombreuses entreprises contrôlent donc régulièrement clients, fournisseurs et destinataires à l’aide de logiciels.
Des biens non listés peuvent-ils aussi être soumis à autorisation ?
Oui. Les clauses dites attrape-tout (catch-all) peuvent déclencher une obligation d’autorisation lorsque l’exportateur sait, ou a été informé par l’autorité, que la marchandise est destinée à une utilisation critique. Il ne suffit donc pas de consulter la liste des biens ; le destinataire et l’usage prévu doivent aussi être vérifiés.