Em resumo
O controlo de exportações abrange regras estatais e verificações internas que avaliam as exportações quanto a licenças, embargos e sanções.
Índice
O que é Controlo de exportações?
O objetivo do controlo de exportações é impedir que bens, software ou tecnologia caiam em mãos erradas, por exemplo para fins militares ou armas de destruição maciça. As bases jurídicas são, na UE, sobretudo o regulamento relativo à dupla utilização e os regulamentos de embargos e sanções; na Alemanha, são complementadas pela lei e pelo regulamento do comércio externo (AWG e AWV) com a lista de exportação nacional. A autoridade competente para as autorizações é o Serviço Federal da Economia e do Controlo das Exportações (BAFA).
Verificam-se essencialmente quatro questões: o produto consta de uma lista de produtos? Existem embargos ou restrições para o país de destino? O destinatário ou outros intervenientes constam de listas de sanções? E para que é utilizada a mercadoria, ou seja, qual é o utilizador e a utilização final? Também produtos não listados podem ficar sujeitos a autorização se for conhecida uma utilização crítica.
As empresas organizam estas verificações num programa interno de conformidade, com um responsável pelas exportações da administração, competências claras, classificação dos produtos, verificação automatizada de listas e documentação. Vinculativa no caso concreto é a informação do BAFA; este artigo não substitui aconselhamento jurídico.
Na prática: manutenção e compras
Também as peças de substituição podem estar sujeitas ao controlo de exportações, por exemplo peças para máquinas ou sistemas de comando listados. Nas exportações, o número de lista de exportação deve ser pedido ao fabricante ou ao fornecedor e a verificação deve ser documentada antes da aceitação da encomenda.
Sinónimos e abreviaturas: controlo das exportações · export control · conformidade em controlo de exportações · internal compliance programme · ICP
Perguntas frequentes
Que autoridade é competente na Alemanha para o controlo de exportações?
Para as autorizações de exportação, é competente o Serviço Federal da Economia e do Controlo das Exportações (BAFA). Decide sobre as autorizações, presta informações sobre a lista de produtos e disponibiliza informações sobre embargos. A administração aduaneira fiscaliza o cumprimento no momento da exportação e verifica se existem as autorizações necessárias.
O que significa utilização final no controlo de exportações?
A utilização final descreve quem recebe a mercadoria no fim e para que é utilizada. Nas exportações sujeitas a autorização, as autoridades exigem frequentemente um certificado de utilizador final do destinatário. Este visa garantir que a mercadoria não é reencaminhada nem utilizada para fins não permitidos.
O que é a verificação de listas de sanções?
Na verificação de listas de sanções, os parceiros de negócio são comparados com as listas de pessoas, empresas e organizações sancionadas. Com pessoas e organizações listadas não é, em regra, permitido fazer negócios nem disponibilizar-lhes fundos. Por isso, muitas empresas verificam clientes, fornecedores e destinatários regularmente e com apoio de software.
Produtos não listados também podem estar sujeitos a autorização?
Sim. As chamadas cláusulas de salvaguarda (catch-all) podem desencadear uma obrigação de autorização se o exportador souber, ou tiver sido informado pela autoridade, que a mercadoria se destina a uma utilização crítica. Por isso, não basta consultar a lista de produtos; também o destinatário e a finalidade de utilização têm de ser verificados.