Em resumo
A verificação de listas de sanções é o cruzamento de parceiros de negócio com listas oficiais de sanções, para excluir negócios proibidos com pessoas listadas.
Índice
O que é Verificação de listas de sanções?
A UE e outros Estados mantêm listas de pessoas, empresas e organizações às quais foram impostas sanções financeiras e económicas. Para os destinatários listados aplica-se na UE uma proibição de disponibilização: não podem ser-lhes disponibilizados, direta ou indiretamente, fundos nem recursos económicos. Isto abrange também entregas comuns de peças de substituição, independentemente de a mercadoria em si estar sujeita a controlo de exportações.
São verificados clientes, fornecedores, destinatários, intervenientes nos pagamentos e frequentemente também prestadores de serviços, tanto na criação do registo como regularmente durante a relação comercial, uma vez que as listas mudam com frequência. A base na UE são os regulamentos de sanções aplicáveis; as listas consolidadas são disponibilizadas publicamente. Consoante o negócio, podem ser relevantes também listas de outros Estados, por exemplo dos EUA ou do Reino Unido. Muitas empresas utilizam software que encontra nomes mesmo com grafias diferentes.
A verificação de listas de sanções é uma componente do controlo de exportações, a par da verificação dos bens, dos países e da utilização final. No caso concreto, é vinculativa a informação das autoridades competentes, na Alemanha, por exemplo, o BAFA, as alfândegas ou o Bundesbank; esta entrada não substitui aconselhamento jurídico.
Na prática: manutenção e compras
Documente cada verificação com a data, a lista utilizada e o resultado, mesmo que não haja correspondência. Em caso de possível correspondência, interrompa o processo, esclareça a identidade com base em outras características e, se persistirem dúvidas, envolva a entidade competente.
Sinónimos e abreviaturas: sanctions screening · denied party screening · verificação de embargos · screening de listas de sanções · triagem de sanções
Perguntas frequentes
Quem tem de fazer a verificação de listas de sanções?
As proibições de sanções da UE aplicam-se a todas as empresas e pessoas abrangidas pelo seu âmbito, não apenas aos exportadores. Também distribuidores, prestadores de serviços e empresas com negócios puramente intraeuropeus não podem disponibilizar recursos económicos a pessoas listadas. A lei não prescreve em pormenor como a verificação deve ser organizada; é habitual um processo documentado e baseado no risco.
Com que frequência se devem verificar os parceiros de negócio nas listas de sanções?
Pelo menos na criação de um novo parceiro de negócio e antes de cada negócio com risco acrescido. Como as listas de sanções são frequentemente atualizadas, muitas empresas verificam também regularmente toda a sua base de parceiros, ou automaticamente a cada alteração das listas. A frequência adequada depende do setor, dos países de destino e do volume de negócios e deve ser definida no programa interno de compliance.
O que fazer em caso de correspondência numa lista de sanções?
Primeiro, o processo é suspenso. Depois, verifica-se se se trata realmente da mesma pessoa ou empresa, por exemplo com base na morada, data de nascimento ou número de registo. Se a correspondência se confirmar, o negócio não pode ser executado. Para os passos seguintes e eventuais obrigações de comunicação, devem ser envolvidas as autoridades competentes ou consultores especializados.