简要说明
制裁名单筛查是将业务伙伴与官方制裁名单进行比对，以杜绝与被列名人员之间的违禁交易。
什么是制裁名单筛查？
欧盟和其他国家维护着受金融和经济制裁的个人、企业和组织名单。在欧盟，对被列名对象适用提供禁令：不得直接或间接向其提供资金或经济资源。这也包括普通的备件供货，无论货物本身是否受出口管制。
筛查对象包括客户、供应商、收货人、付款相关方，通常也包括服务提供商；既在新建主数据时筛查，也在业务关系存续期间定期筛查，因为名单经常变化。欧盟的依据是相关制裁条例；综合名单会公开发布。视业务而定，美国或英国等其他国家的名单也可能相关。许多企业使用即使拼写不同也能识别名称的软件。
制裁名单筛查是出口管制的组成部分，与物项审查、国别审查和最终用途审查并列。具体情况以BAFA、海关或德国联邦银行等主管机构的答复为准；本词条不构成法律咨询。
维护与采购实践
每次筛查都应记录日期、所用名单和结果，即使没有命中。若出现疑似命中，应暂停业务流程，借助其他特征核实身份，如仍有疑问，应咨询主管机构。
同义词和缩写: Sanctions Screening · Denied Party Screening · 禁运审查 · 制裁筛查 · 受限方筛查
常见问题
谁必须进行制裁名单筛查？
欧盟的制裁禁令适用于其管辖范围内的所有企业和个人，而不仅仅是出口商。贸易商、服务提供商以及仅在欧洲境内开展业务的企业，同样不得向被列名人员提供经济资源。法律并未详细规定筛查的组织方式；通常采用有记录、基于风险的流程。
应多久对业务伙伴进行一次制裁名单筛查？
至少在新建业务伙伴时以及每笔高风险交易之前进行。由于制裁名单经常增补，许多企业还会定期或在每次名单变更时自动筛查全部伙伴数据。合适的频率取决于行业、目标国家和业务量，应在企业内部合规计划中确定。
在制裁名单中出现命中怎么办？
首先暂停相关业务流程。然后借助地址、出生日期或注册号等信息，核实是否确为同一个人或同一家公司。如果命中得到确认，则不得执行该交易。对于后续处理和可能的报告义务，应咨询主管机构或专业顾问。