En resumen
El control de exportaciones abarca normas estatales y controles internos con los que se comprueban las exportaciones en cuanto a autorizaciones, embargos y sanciones.
Contenido
¿Qué es Control de exportaciones?
El objetivo del control de exportaciones es impedir que bienes, software o tecnología caigan en manos equivocadas, por ejemplo para fines militares o armas de destrucción masiva. En la UE, las bases jurídicas son sobre todo el Reglamento de doble uso y los reglamentos de embargos y sanciones; en Alemania se completan con la Ley de Comercio Exterior (AWG) y el Reglamento de Comercio Exterior (AWV), con la lista de exportación. La autoridad competente para las autorizaciones es la Oficina Federal de Economía y Control de las Exportaciones (BAFA).
Básicamente se examinan cuatro cuestiones: ¿está el producto incluido en una lista de productos? ¿Existen embargos o restricciones para el país de destino? ¿Figuran el destinatario u otros participantes en listas de sanciones? ¿Y para qué se utiliza la mercancía, es decir, cuál es su uso final? También los productos no incluidos en ninguna lista pueden quedar sujetos a autorización si se conoce un uso crítico.
Las empresas organizan estos controles en un programa interno de cumplimiento, con un responsable de exportaciones en la dirección, competencias claras, clasificación de productos, control automatizado de listas y documentación. En cada caso concreto, la información vinculante la da la BAFA; esta entrada no sustituye el asesoramiento jurídico.
En la práctica: mantenimiento y compras
También los repuestos pueden estar sujetos al control de exportaciones, por ejemplo las piezas para máquinas o sistemas de control incluidos en las listas. En las exportaciones, el número de lista de exportación debería solicitarse al fabricante o al proveedor, y el control debería documentarse antes de aceptar el pedido.
Sinónimos y abreviaturas: export control · control de las exportaciones · cumplimiento en materia de exportaciones · Internal Compliance Programme · ICP
Preguntas frecuentes
¿Qué autoridad es competente en Alemania para el control de exportaciones?
Para las autorizaciones de exportación es competente la Oficina Federal de Economía y Control de las Exportaciones (BAFA). Decide sobre las autorizaciones, informa sobre la lista de productos y facilita información sobre embargos. La administración aduanera vigila el cumplimiento en la exportación y comprueba si existen las autorizaciones necesarias.
¿Qué significa el uso final en el control de exportaciones?
El uso final describe quién recibe finalmente la mercancía y para qué se utiliza. En las exportaciones sujetas a autorización, las autoridades exigen a menudo un certificado de uso final del destinatario. Su objetivo es garantizar que la mercancía no se reexpida ni se utilice para fines no permitidos.
¿Qué es el control de listas de sanciones?
En el control de listas de sanciones se cotejan los socios comerciales con las listas de personas, empresas y organizaciones sancionadas. Con las personas y organizaciones incluidas, por lo general, no pueden realizarse negocios ni ponerse a su disposición recursos. Por eso, muchas empresas comprueban a clientes, proveedores y destinatarios de forma periódica y con apoyo de software.
¿Pueden estar sujetos a autorización productos no incluidos en las listas?
Sí. Las llamadas cláusulas generales (catch-all) pueden dar lugar a una obligación de autorización si el exportador sabe, o la autoridad le ha comunicado, que la mercancía está destinada a un uso crítico. Por eso no basta con consultar la lista de productos; también deben examinarse el destinatario y la finalidad de uso.