En resumen
El control de listas de sanciones es el cotejo de socios comerciales con las listas oficiales de sanciones para excluir operaciones prohibidas con personas incluidas.
Contenido
¿Qué es Control de listas de sanciones?
La UE y otros Estados mantienen listas de personas, empresas y organizaciones a las que se han impuesto sanciones financieras y económicas. Para los destinatarios incluidos rige en la UE una prohibición de puesta a disposición: no se les pueden facilitar, ni directa ni indirectamente, fondos ni recursos económicos. Esto afecta también a suministros corrientes de repuestos, con independencia de que la mercancía en sí esté sujeta a control de exportaciones.
Se controlan clientes, proveedores, destinatarios, partícipes en los pagos y, con frecuencia, también prestadores de servicios, tanto en el alta como periódicamente durante la relación comercial, ya que las listas cambian a menudo. La base en la UE son los reglamentos de sanciones aplicables; las listas consolidadas se publican de forma abierta. Según la operación, pueden ser relevantes además listas de otros Estados, por ejemplo de EE. UU. o del Reino Unido. Muchas empresas utilizan software que encuentra los nombres incluso con grafías distintas.
El control de listas de sanciones es uno de los pilares del control de exportaciones, junto con el control del producto, del país y del uso final. En cada caso concreto es vinculante la información de las autoridades competentes, en Alemania la BAFA, la aduana o el Bundesbank; esta entrada no sustituye el asesoramiento jurídico.
En la práctica: mantenimiento y compras
Documente cada control con la fecha, la lista utilizada y el resultado, aunque no haya coincidencias. Ante una posible coincidencia, detenga la operación, aclare la identidad con otros datos y, si persisten las dudas, consulte a la autoridad competente.
Sinónimos y abreviaturas: sanctions screening · denied party screening · control de embargos · screening de listas restrictivas · verificación de listas de terroristas
Preguntas frecuentes
¿Quién debe realizar un control de listas de sanciones?
Las prohibiciones de sanciones de la UE se aplican a todas las empresas y personas dentro de su ámbito de aplicación, no solo a los exportadores. También los distribuidores, los prestadores de servicios y las empresas con operaciones exclusivamente intraeuropeas tienen prohibido poner recursos económicos a disposición de personas incluidas en las listas. La ley no prescribe en detalle cómo organizar el control; lo habitual es un proceso documentado y basado en el riesgo.
¿Con qué frecuencia deben controlarse los socios comerciales frente a las listas de sanciones?
Como mínimo al dar de alta a un socio comercial y antes de cada operación con un riesgo elevado. Como las listas de sanciones se amplían con frecuencia, muchas empresas controlan además periódicamente toda su base de socios, o de forma automática con cada modificación de las listas. La frecuencia adecuada depende del sector, los países de destino y el volumen de negocio, y debería fijarse en el programa interno de cumplimiento.
¿Qué hacer ante una coincidencia en una lista de sanciones?
Primero se detiene la operación. Después se comprueba si se trata realmente de la misma persona o empresa, por ejemplo mediante la dirección, la fecha de nacimiento o el número de registro. Si se confirma la coincidencia, la operación no debe ejecutarse. Para los pasos siguientes y las posibles obligaciones de notificación, conviene recurrir a las autoridades competentes o a asesores especializados.