En bref
Le filtrage des listes de sanctions compare les partenaires commerciaux aux listes officielles pour exclure toute opération interdite avec des personnes listées.
Sommaire
Filtrage des listes de sanctions : définition
L’UE et d’autres États tiennent des listes de personnes, d’entreprises et d’organisations faisant l’objet de sanctions financières et économiques. Pour les personnes et entités listées, l’UE impose une interdiction de mise à disposition : aucun fonds ni aucune ressource économique ne peut être mis à leur disposition, directement ou indirectement. Cela concerne aussi des livraisons ordinaires de pièces de rechange, que la marchandise elle-même soit soumise ou non au contrôle des exportations.
Sont contrôlés les clients, les fournisseurs, les destinataires, les intervenants dans les paiements et souvent aussi les prestataires de services, aussi bien à la création que régulièrement au cours de la relation d’affaires, car les listes changent souvent. La base dans l’UE est constituée des règlements de sanctions applicables ; des listes consolidées sont mises à disposition publiquement. Selon l’opération, des listes d’autres États, comme les États-Unis ou le Royaume-Uni, peuvent également être pertinentes. De nombreuses entreprises utilisent des logiciels qui trouvent les noms même avec une orthographe différente.
Le filtrage des listes de sanctions est une brique du contrôle des exportations, aux côtés du contrôle des biens, du contrôle des pays et du contrôle de l’utilisation finale. Dans chaque cas, seule l’information des autorités compétentes fait foi, en Allemagne par exemple le BAFA, les douanes ou la Bundesbank ; cette notice ne remplace pas un conseil juridique.
En pratique : maintenance et achats
Documentez chaque contrôle avec la date, la liste utilisée et le résultat, même en l’absence de correspondance. En cas de correspondance possible, arrêtez l’opération, vérifiez l’identité à l’aide d’autres critères et, si des doutes subsistent, faites appel à l’autorité compétente.
Synonymes et abréviations: criblage des listes de sanctions · contrôle embargo · sanctions screening · denied party screening · filtrage des listes antiterroristes
Questions fréquentes
Qui doit effectuer un filtrage des listes de sanctions ?
Les interdictions de l’UE en matière de sanctions s’appliquent à toutes les entreprises et personnes relevant de leur champ d’application, pas seulement aux exportateurs. Les négociants, les prestataires de services et les entreprises n’ayant que des activités intra-européennes ne doivent pas non plus mettre de ressources économiques à la disposition de personnes listées. Le droit ne prescrit pas en détail comment organiser le contrôle ; un processus documenté et fondé sur les risques est d’usage.
À quelle fréquence faut-il contrôler les partenaires commerciaux au regard des listes de sanctions ?
Au minimum lors de la création d’un partenaire commercial et avant toute opération présentant un risque accru. Comme les listes de sanctions sont fréquemment complétées, de nombreuses entreprises contrôlent en outre l’ensemble de leurs partenaires régulièrement ou automatiquement à chaque modification des listes. La fréquence adaptée dépend du secteur, des pays cibles et du volume d’affaires et devrait être fixée dans le programme interne de conformité.
Que faire en cas de correspondance avec une liste de sanctions ?
L’opération est d’abord suspendue. On vérifie ensuite s’il s’agit réellement de la même personne ou entreprise, par exemple à l’aide de l’adresse, de la date de naissance ou du numéro d’immatriculation. Si la correspondance se confirme, l’opération ne doit pas être exécutée. Pour la suite et d’éventuelles obligations de déclaration, il convient de consulter les autorités compétentes ou des conseillers spécialisés.